| 講番号 |
講の標題 |
履修内容の概要 |
| 第1講 |
証券取引の規制の概要 |
証券市場、証券取引委員会、証券業界のプレーヤー、証券市場で取引される証券、法源、州証券法としてのブルースカイ法、証券規制法の歴史的概観 |
| 第2講 |
規制されるべき証券 |
「証券」の定義、定義の説明、適用除外証券 |
| 第3講 |
証券発行に当たっての規制 |
証券の発行の実務と1933年法による規制、証券発行時の登録、登録届出書の開示要件と署名及び目論見書、被規制者、登録届出者の不実表示の責任及び証券の売主の責任、1933年法からの適用除外、発行された証券の再販売の規制、セーフハーバー・ルールとノーアクション・レター |
| 第4講 |
公開会社の規制―開示規制、及び1934年法 |
1934年取引所法の下の登録と統合開示制度、定期的開示義務、臨時報告書及びその他の報告書、不実表示の責任、随時開示、1934年証券取引所法の概要、サーベンス・オクリスー法の下のディスクロージャーの強化 |
| 第5講 |
取引規制 |
委任状勧誘、公開買付、インサイダートレーディング（内部者取引）、相場操縦
ルール・テン・ビーファイブ又は詐欺防止規定
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| 第6講 |
証券業の規制 |
証券取引委員会への登録、ブローカー・ディーラーの財務的規制、ブローカー・ディーラーの取引行為の規制、証券業団体による自主規制、証券市場規則、証券投資者保護公社について |
| 第7講 |
投資会社及び投資顧問業者の規制 |
投資会社の規制、顧問業者の規制 |
| 第8講 |
違反に対する制裁及び民事責任 |
SECの行政的制裁、SECの行う訴訟、刑事訴追、民事手続における責任、民事訴訟手続上の諸問題、仲裁、州証券法 |